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證券《金融市場基礎知識》模考訓練(4)

時間:2020-6-11 來源:互聯網

51、基金與股票的區別在于()。Ⅰ.反映的經濟關系不同Ⅱ.籌集資金的投向不同Ⅲ.收益風險水平不同Ⅳ.投資數量不同

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案: D

【專家解析】證券投資基金與股票的區別包括:(1)反映的經濟關系不同。(2)所籌集資金的投0收益向不風險同。水平不同。

證券《金融市場基礎知識》模考訓練(4)

52、全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導,以()等全面的風險管理概念為核心的一種嶄新的風險管理摸式。Ⅰ.全球的風險管理體系Ⅱ.全面的風險管理范圍Ⅲ.全新的風險管理方法Ⅳ.全員的風險管理文化

A、ⅠⅡ..Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為以全指導球的,風險管理體系、全面的風險管理范圍、全程的風險管理方法、全新的風險管理方法、全員的風險管理文化、全額的風險管理計量等全面的風險管理概念為核心的一種嶄新的風險管理模式。

53、下列說法正確的是()Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的發行實行,公平、公正的原則同種,類的每一股份應當具有同等權利Ⅱ.股票一經發行,購買股票的投資者即成為公司的股東Ⅲ.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權Ⅳ.股票作為一種所有權憑證,有一定的格式

A、ⅠⅡ.

B、Ⅰ.ⅡⅢ.

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: D

【專家解析】此題考查對股票的理解,上述都對。

54、證券公司申請融資融券試點,應當具備以下條件()Ⅰ.經營經紀業務已滿年5,且在分類評價中等級較高的公司Ⅱ.公司治理健全,內控有效,能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險Ⅲ.公司信用良好,最近2年未有違法違規經營的情形,財務狀況良好Ⅳ.客戶資產安全、完整,實現交易、清算以及客戶賬戶和風險監控的集中管理

A、ⅠⅡ..Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】證券公司經營融資券業務,應當具備以下條:公司件治理結構健全,內部控制有風險效;控制指標符合規定,財務狀況、合規狀況良好:有開展業務相應的專業人員、技術條件、資金和完善證券的業;務管理制度和實施方案等。

55、按基金運作方式不同,可分為(〕。Ⅰ.交易型開放式指數基金Ⅱ.封閉式基金Ⅲ.開放式基金Ⅳ.上市開放式基金

A、Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正確答案: B

【專家解析】按基金運作方式不同可分,為封閉式基金和開放式基金。

56、股票收益主要來自()Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.利率的降低Ⅳ.法定存款準備金率的降低

A、ⅠⅡ.

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: A

【專家解析】股票收益主要來自股份公司和股票流通。

57、基金份額持有人必須承擔一定的義務這些,義務包括()。Ⅰ.在封閉式基金存續期間,不得要求贖回基金發份額Ⅱ.繳納基金認購款項及規定的費用Ⅲ.承擔基金虧損或終止的有限責任Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: B

【專家解析】基金份額持有人的義務。

58、為保證證券市場的穩定穩定,市場的政策與制度安排有()。Ⅰ.證券交易所根據需要,可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易Ⅱ.因突發事件而影響證券交易的正常進行時證券,交易所可以采取技術性停牌措施Ⅲ.因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市Ⅳ.漲跌停板規定

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】上述都是穩定市場的制度安排。

59、下列項目中,屬于股票應載明的事項有()。Ⅰ.公司名稱、成立的日期Ⅱ.股票價格Ⅲ.票面金額及代表的股票份數Ⅳ.股票的編號

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: B

【專家解析】股票應當載明下列主要事項公司:名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數票股票、的編號。

60、證券公司經營()以及其他業務中任何兩項以上的業務,注冊資本最低限額為5億元人民幣Ⅰ.證券承銷與保薦Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產管理Ⅳ.證券經紀

A、ⅠⅡ..Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案: A

【專家解析】證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中任何兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。

61、歐洲債券的描述正確的是()。Ⅰ.債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家Ⅱ.由于它不以發行市場所在國的貨幣為面故也值,稱無國籍債券Ⅲ.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣Ⅳ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多,它不需要官方主管機構的批淮

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】常識題,考察歐洲債券的特點。

62、股份公司資本管理事項中經常要涉及公司股票;常見的包括()Ⅰ.股利政策Ⅱ.股票分割與合并Ⅲ.增發、配股Ⅳ.轉増股本與股份回購

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】考察與股票相關的部分概念。

63、開放式基金和封閉式基金的區別在于〔〕。Ⅰ.基金單位交易價格的計算標準不同Ⅱ.基金單位的交易方式不同Ⅲ.發行規模限制的不同Ⅳ.期限不同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: D

【專家解析】另外還有凈值公布的時間不同、交易費用不同和投資策略不同等7項不同。

64、契約型基金與公司型基金的區別是()。Ⅰ.投資方向不同Ⅱ.資金的性質不同Ⅲ.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營運依據不同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】考察契約型基金與公司型基金的區別。不管是契約型基金還是公司型都是基金投向,有價證券的。

65、下列對股票基金認識正確的是()。Ⅰ股票基金是重要的基金品種,僅次于國債基金Ⅱ.各國政府對股票基金的監管都十分嚴格;不同程度地規定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產凈值的一定比例;以防止基金過度投機和操縱股市Ⅲ股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值Ⅳ按基金投資的標的劃分,可將股票基金劃分為一股股票基金和專門化股票基金

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: B

【專家解析】股票基金是最重要的基金品種:按基金投資的分散化程度劃分,可將股票分為一般股票基金和專門化股票基金。

66、引起股票價格變動的因素包括()。Ⅰ.公司經營狀況Ⅱ.宏觀經濟因素Ⅲ.政治因素、心理因素和人為操縱因素Ⅳ.穩定市場的政策與制度安排

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】影響股票價格變動的基本因素:公司經菅狀況、行業與部門因素、宏觀經濟與政策因素等。以上均屬于。

67、風險的要素包括()。Ⅰ.風險因素Ⅱ.風險事故Ⅲ.風險時間Ⅳ.損失的可能性

A、ⅠⅡ..Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: B

【專家解析】風險一般被定義為"產生損失的可能性或不確定"性。風險是由風險因素、風險事故和損失的可能性三個要素有機構成的。

68、對于交易所交易基金,投資者可選擇的交易方式有()。Ⅰ.標購Ⅱ.申購Ⅲ.贖回Ⅳ.在交易所買賣

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】交易所交易基金即ETF。對于交易所交易基金投資者可選擇交息方式有申購、贖回和在交易所買賣。

69、行業分類的依據主要是()。Ⅰ.公司凈資產Ⅱ.公司總資產Ⅲ.公司收入Ⅳ.利潤的來源比重

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: B

【專家解析】此題考察行業分類。

70、目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可轉換債券Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券Ⅳ.信用等級在AAA級以下的企業債券

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案: B

【專家解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具:⑴股票。⑵可轉換債券。⑶剩余期限超過397天的債券。⑷信用等級在AAA以下的企業債券。⑸國內信用評級機構評定的A-1級或相當于A-Ⅰ級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券。⑹流通受限的證券。⑺中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

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